Ganz einfach PRIVATE INVESTING Depots eröffnen

Der große Teil an Depotneueröffnungen erfolgt über unsere PRIVATE INVESTING Online-Strecke:

  1. Ohne Papier, …
  2. … ohne Unterschrift, …
  3. … einfach den gewünschten Anlagebetrag eingeben …
  4. … und online legitimieren.

Im Idealfall ist der Prozess von der Strategieauswahl bis zur die Online-Legitimation in gerade einmal 20 Minuten zu durchlaufen. Die entsprechende Transaktionsleistung ist optimalerweise binnen 24 Stunden vollzogen. Und das Ganze erfolgt lediglich durch „Klicken“ und ohne Unterschrift.

Aber es kommt auch immer mal wieder vor, dass die „Papierstrecke“ für Depotneueröffnungen genutzt wird.

Bis der neue Prozess dieses Weges der Depoteröffnung, nebst Beratungsdokumentation, in unserer Beratungssoftware DIVA implementiert ist, kann der hier folgende Weg genutzt werden, den unsere PRIVATE INVESTING-Vermittler erfolgreich gehen, wenn die Online-Depoteröffnung nicht genutzt wird. Wir benötigen dafür folgende Unterlagen:

  1. Formular Geeignetheitserklärung : Diese fasst das die Geeignetheitsprüfung, den Kundenstatus gem. GWG und die Kundenangaben zum Wertpapiergeschäft zusammen
  2. Vermögensverwaltungsvertrag : Diesen ergänzen Sie bitte ebenso an den nötigen Stellen.
  3. Depoteröffnungsantrag der FFB : Wir benötigen hieraus die Seiten 1-3, Seite 5 und optional die Seite 6 (Freistellungsauftrag). Die Seite 4 (Angemessenheitstest) wird nicht zwingend benötigt.
  4. Für den Kostenausweis, den Sie Ihrem Kunden weitergeben, stellen wir Ihnen diesen Leitfaden zur Verfügung: LEITFADEN

Die Anlagen der einzelnen Strategien zu dem Vermögensverwaltungsvertrag für Ihre Kunden senden wir Ihnen auf Anfrage gerne zu.

Sollten Sie Fragen zu dem Thema der Depoteröffnungen haben, so melden Sie sich bei uns per E-Mail an private-investing@bfv-ag.de oder telefonisch an 0 61 71 – 9150 -530.

Über den Autor

HEIKO SCHERER

Heiko Scherer ist Ansprechpartner für Fragestellungen zu Themen der Vermögensverwaltung. Er betreut institutionelle und Partner-Anlageberater und unterstützt bei allen Themen rund um Außenauftritt und Vertrieb der Vermögensverwaltung. Herr Scherer verfügt über fundierte Berufserfahrung in diesem Bereich und ist seit über 10 Jahren in der BCA Gruppe mit unterschiedlichen Funktionen betraut.

Telefon: +49 (0 61 71) 91 50-530
E-Mail: private-investing@bfv-ag.de

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